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證券考試30小時實戰精讀【卷一】
出版商 非凡出版
出版日期 2025-03-05
分類 金融與商務
定價 HK$158.00
ISBN 9789888912209
頁數 712
證券及期貨從業員資格考試（證券考試），為香港金融業界最重要的證照制度之一，當中尤以涵蓋內容龐雜的〈卷一〉被視為死亡之卷。
本書建基於香港證券及期貨行業法律法規，以及作者多年編寫證券考試輔導資料的經驗，提供更符合考試實際水平的補充、精讀版內容，以及同等程度的模擬題，配合詳備的答案解析，以協助考生通過證券考試（卷一）為終極目標！
- 證券業法規條文內容精讀
- 海量模擬題連解析助研習
- 30小時閱讀速減通關難度
- 配合線上服務增強把握力
- 粵港澳及海外華語生適用
目錄
序 002
導讀 008
第一章 香港金融業監管概覽 012
1.1 金融產品與服務及其監管 015
1.2 監管當局 018
1.3 證監會 023
1.4 香港金融市場的參與者及中介人 028
第一章 模擬練習 030
第一章 模擬練習答案及解析 040
第二章 相關香港法例及《公司條例》原則 046
2.1 香港的法律制度 049
2.2 《公司條例》及相關事宜 054
第二章 模擬練習 070
第二章 模擬練習答案及解析 080
第三章 《證券及期貨條例》 085
3.1 《條例》釋義 087
3.2 投資要約及開放型基金公司 088
3.3 發牌及註冊 089
3.4 中介人規管及操守 091
3.5 證監會的監管及調查 099
3.6 紀律 102
3.7 干預的權力、法律程序及賠償 104
3.8 內幕消息及權益披露 106
3.9 《條例》雜項條文 109
第三章 模擬練習 111
第三章 模擬練習答案及解析 121
第四章 發牌及註冊與附屬法例 128
4.1 《證券及期貨條例》發牌和註冊制度 131
4.2 資本規定 142
4.3 《證券及期貨（客戶證券）規則》 147
4.4 《證券及期貨（客戶款項）規則》 152
4.5 備存紀錄的規則 153
4.6 審計的規則 157
4.7 受規管活動的特定規定 158
4.8 場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任 174
4.9 場外衍生工具交易結算 177
4.10 開放式基金型公司 180
第四章 模擬練習 185
第四章 模擬練習答案及解析 195
第五章 業務操守與客戶關係 201
5.1 《證監會持牌人或註冊人操守準則》 203
5.2 《基金經理操守準則》 238
5.3 《企業融資顧問操守準則》 246
5.4 《提供信貸評級服務人士的操守準則》 248
5.5 《開放式基金型公司守則》 252
第五章 模擬練習 259
第五章 模擬練習答案及解析 269
第六章 業務運作與常規 276
6.1 《內部監控指引》 279
6.2 《防止洗錢及恐怖分子資金籌集》 291
6.3 電子交易及另類交易平台 301
6.4 《個人資料（私隱）條例》 307
6.5 合規及管治 308
6.6 有關業務運作與常規的其他事宜 310
第六章 模擬練習 312
第六章 模擬練習答案及解析 322
第七章 在香港交易所的參與 328
7.1 香港交易及結算所有限公司 331
7.2 聯交所上市證券的交易（第1類受規管活動） 345
7.3 在聯交所買賣的交易所買賣期權 357
7.4 期貨合約交易（第2類受規管活動） 361
7.5 買賣及市場推廣 365
第七章 模擬練習 368
第七章 模擬練習答案及解析 378
第八章 取得公開資本 385
8.1 有關上市的規則 387
8.2 其他種類的證券 405
8.3 收購、合併及股份回購 407
8.4 證監會的認可產品 413
8.5 證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定 421
8.6 證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定 427
8.7 取得公開資本的另類方法 431
第八章 模擬練習 434
第八章 模擬練習答案及解析 444
第九章 市場失當行為及不當交易手法 451
9.1 《證券及期貨條例》下的市場失當行為 453
9.2 市場失當行為的後果 461
9.3 未獲邀約的造訪 464
9.4 不當交易手法 466
第九章 模擬練習 471
第九章 模擬練習答案及解析 482
模擬試卷．一 488
模擬試卷．二 518
模擬試卷．三 544
模擬試卷．四 571
模擬試卷．五 599
模擬試卷．一 答案及解析 628
模擬試卷．二 答案及解析 645
模擬試卷．三 答案及解析 660
模擬試卷．四 答案及解析 676
模擬試卷．五 答案及解析 693
大嶼surepass
從事金融行業至今逾十年，並持續製作有關香港證券及期貨從業考試的練習題、課程講解影片等，輔助眾多考生通過該考試。對於該考試的重點、困難處、出題思路和風格均有深刻了解。善於將枯燥的法規條文內容，通過實際舉例等方法，轉化成更容易理解的內容。
證券考試30小時實戰精讀【卷一】
出版商 非凡出版
出版日期 2025-03-05
分類 金融與商務
定價 HK$158.00
ISBN 9789888912209
頁數 712
證券及期貨從業員資格考試（證券考試），為香港金融業界最重要的證照制度之一，當中尤以涵蓋內容龐雜的〈卷一〉被視為死亡之卷。
本書建基於香港證券及期貨行業法律法規，以及作者多年編寫證券考試輔導資料的經驗，提供更符合考試實際水平的補充、精讀版內容，以及同等程度的模擬題，配合詳備的答案解析，以協助考生通過證券考試（卷一）為終極目標！
- 證券業法規條文內容精讀
- 海量模擬題連解析助研習
- 30小時閱讀速減通關難度
- 配合線上服務增強把握力
- 粵港澳及海外華語生適用
目錄
序 002
導讀 008
第一章 香港金融業監管概覽 012
1.1 金融產品與服務及其監管 015
1.2 監管當局 018
1.3 證監會 023
1.4 香港金融市場的參與者及中介人 028
第一章 模擬練習 030
第一章 模擬練習答案及解析 040
第二章 相關香港法例及《公司條例》原則 046
2.1 香港的法律制度 049
2.2 《公司條例》及相關事宜 054
第二章 模擬練習 070
第二章 模擬練習答案及解析 080
第三章 《證券及期貨條例》 085
3.1 《條例》釋義 087
3.2 投資要約及開放型基金公司 088
3.3 發牌及註冊 089
3.4 中介人規管及操守 091
3.5 證監會的監管及調查 099
3.6 紀律 102
3.7 干預的權力、法律程序及賠償 104
3.8 內幕消息及權益披露 106
3.9 《條例》雜項條文 109
第三章 模擬練習 111
第三章 模擬練習答案及解析 121
第四章 發牌及註冊與附屬法例 128
4.1 《證券及期貨條例》發牌和註冊制度 131
4.2 資本規定 142
4.3 《證券及期貨（客戶證券）規則》 147
4.4 《證券及期貨（客戶款項）規則》 152
4.5 備存紀錄的規則 153
4.6 審計的規則 157
4.7 受規管活動的特定規定 158
4.8 場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任 174
4.9 場外衍生工具交易結算 177
4.10 開放式基金型公司 180
第四章 模擬練習 185
第四章 模擬練習答案及解析 195
第五章 業務操守與客戶關係 201
5.1 《證監會持牌人或註冊人操守準則》 203
5.2 《基金經理操守準則》 238
5.3 《企業融資顧問操守準則》 246
5.4 《提供信貸評級服務人士的操守準則》 248
5.5 《開放式基金型公司守則》 252
第五章 模擬練習 259
第五章 模擬練習答案及解析 269
第六章 業務運作與常規 276
6.1 《內部監控指引》 279
6.2 《防止洗錢及恐怖分子資金籌集》 291
6.3 電子交易及另類交易平台 301
6.4 《個人資料（私隱）條例》 307
6.5 合規及管治 308
6.6 有關業務運作與常規的其他事宜 310
第六章 模擬練習 312
第六章 模擬練習答案及解析 322
第七章 在香港交易所的參與 328
7.1 香港交易及結算所有限公司 331
7.2 聯交所上市證券的交易（第1類受規管活動） 345
7.3 在聯交所買賣的交易所買賣期權 357
7.4 期貨合約交易（第2類受規管活動） 361
7.5 買賣及市場推廣 365
第七章 模擬練習 368
第七章 模擬練習答案及解析 378
第八章 取得公開資本 385
8.1 有關上市的規則 387
8.2 其他種類的證券 405
8.3 收購、合併及股份回購 407
8.4 證監會的認可產品 413
8.5 證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定 421
8.6 證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定 427
8.7 取得公開資本的另類方法 431
第八章 模擬練習 434
第八章 模擬練習答案及解析 444
第九章 市場失當行為及不當交易手法 451
9.1 《證券及期貨條例》下的市場失當行為 453
9.2 市場失當行為的後果 461
9.3 未獲邀約的造訪 464
9.4 不當交易手法 466
第九章 模擬練習 471
第九章 模擬練習答案及解析 482
模擬試卷．一 488
模擬試卷．二 518
模擬試卷．三 544
模擬試卷．四 571
模擬試卷．五 599
模擬試卷．一 答案及解析 628
模擬試卷．二 答案及解析 645
模擬試卷．三 答案及解析 660
模擬試卷．四 答案及解析 676
模擬試卷．五 答案及解析 693
大嶼surepass
從事金融行業至今逾十年，並持續製作有關香港證券及期貨從業考試的練習題、課程講解影片等，輔助眾多考生通過該考試。對於該考試的重點、困難處、出題思路和風格均有深刻了解。善於將枯燥的法規條文內容，通過實際舉例等方法，轉化成更容易理解的內容。
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